被审计单位：

一、教学管理内部控制审前调查

（一）是否有涉及教学活动及学生管理的各项收费项目、收费标准及审批文件（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（二）是否有合作交流协议、合作办学协议、合作办学审批表、合作交流及合作办学结算报告（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（三）是否有助学金、奖学金、其他奖励基金发放名册及审批文件（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（四）是否有教学管理（含成教管理）经费收支报表、会计账簿及会计凭证等会计资料（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（五）是否有考核激励机制，是否严格执行此考核激励机制（若有，请列示并附相关文件、清单）？

(六)是否采取措施对乱办班、乱收费、乱发证进行管理（若有，请列示并附相关文件、清单）？

二、科研管理内部控制审前调查

（一）是否有各类科研经费管理制度（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（二）是否有科技合同管理制度（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（三）是否有科技成果鉴定、验收（评审）、奖励制度（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（四）是否有科研经费收支报表、账簿、凭证等会计资料（若有，请列示并附相关文件、清单）？

三、财务管理内部控制审前调查

（一）是否制定有财务管理制度或实施办法细则（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（二）是否设置财务核算岗位，制定岗位职责及考核制度（若有，请列示并附相关文件、清单）？

（三）是否有预算、决算资料及相关会计凭证、账簿、报表等（若有，请列示并附相关文件、清单）？

1、是否制定了预算授权批准制度，是否明确经办人、审批人的职责，经办人、审批人是否在授权范围内履行职责？

2、是否将各项收入纳入了学校预算管理；是否建立相关措施和办法保证各项收入及时足额到位？

3、是否存在无预算、超预算的支出？

（四）是否建立财务信息公开透明制度？（若有，请列示并附相关文件、清单执行情况如何？）

四、资产管理内部控制审前调查

（一）是否设立了资产采购、验收、保管、报废审批制度？（若有，请列示并附相关文件、清单）

（二）是否建立了资产明细分类账？（若有，请提供资产品种、规格、数量等会计账簿相关资料、清单）

（三）是否有出租、出借设备仪器等事项？（若有，请列示并附相关文件、清单）