审计处2016年度履职尽责及

核心工作完成情况自评报告

根据《关于做好2016年度二级单位履职尽责及目标责任制考核工作的通知》要求，审计处高度重视，仔细对照《湖北文理学院机关和直附属单位年度工作目标考核与奖惩暂行办法》《审计处2016年度履职尽责工作项目清单》和《审计处2016年度目标管理责任书》开展自评工作，现将情况报告如下：

2016年审计处在学校党委行政的领导下，坚持以习近平总书记系列重要讲话和党的十八大以来的全会精神为指导思想，以强化服务、规范管理、完善内控、规避风险、提高效益为目标，探索管理创新，提高服务水平，扎实开展审计工作，促进学校重大决策部署落实，全年共开展审计工作465项，圆满完成年度目标责任。

一、扎实开展财务专项检查，积极推动问题整改

1、认真部署，全面自查。在学校领导高度重视和支持下，我处组建工作专班，制定工作方案，认真做好省教育厅、省财政厅组织的财务专项检查工作，积极组织校内45个单位全面开展财务专项检查自查自纠，全面检查各单位报送的自查报告（表），重点复查自查报告中反映的情况，下达《关于报送财务专项检查所需资料的工作联系函》10份，及时将检查结果向学校领导汇报，汇总撰写学校自查自纠工作总结报告，提出整改意见，督促相关单位、人员整改到位。

2、积极履职，做好迎检。教育厅财务专项检查组到校后，我处统筹协调校内相关部门，积极准备各项迎检材料，主动与检查组专家搞好沟通，认真落实检查组对学校提出的意见建议，积极反馈学校对财务专项检查报告的意见。

3、克服困难，主动作为。我处王宇弘副处长克服妻子中风瘫痪在床、女儿高三学业压力大的重重困难，代表学校参加省教育厅组织的财务专项检查工作，历时一个半月，保质保量完成了对湖北幼儿师范高等专科学校和武汉音乐学院的检查任务，受到教育厅和检查单位的好评。

4、勇于担当，督促整改。针对财务专项检查审计报告中提出的要整改的问题，我处积极思考，动脑筋、出主意，拟定整改办法，制定整改方案，推动学校45个单位认领问题清单、逐项落实整改任务。针对教职工对整改认识不到位、管理上有情绪的情况，会同相关职能部门负责人一起在全校做好宣讲，讲清政策、化解矛盾、理顺情绪，推动各部门、个人认真进行整改。为推动五个牵头职能部门的整改工作，主动上门服务40余次，反复协调、催促、沟通，落实整改工作。对风险较高的整改事项一项项的去督促落实，不计得失，历时10个多月，取得了整改预期效果，为各单位、职工个人化解风险，为学校理顺关系、轻装上阵、以整改促发展做出了应有的贡献。

二、认真实施干部经济责任审计，落实审计全覆盖

我处深入开展处级领导干部经济责任审计，认真落实处级领导干部经济责任审计全覆盖和“四年审一轮，一审审四年”的要求，创新审计方式方法，将绩效审计融入干部经济责任审计，重点关注审计对象任职期间所在单位事业发展的持续性和效益性，完成科技处处长王奎等同志任期经济责任审计，多次与科技处负责人沟通、交流，推动科技项目管理和科研经费管理的问题整改，努力推动学校科技事业健康、持续发展。

三、高效完成专项建设项目预算审核，加强内部控制和效益管理

1、加强事前审计，高效完成预算审核。我处认真开展2016年、2017年专项建设项目预算审核，加强立项论证等事前审计，对不符合要求的项目退回相关职能部门补充完善；对预算审核中发现的主要问题，积极与教务处、学科建设与研究生处等部门沟通、协调，推动主管部门做好专项建设意向项目的审核排序，提高预算编制精准度；对符合要求的项目进行复审，做好标底审核，及时移交采购部门按规定程序采购。全年共审核2016年专项建设项目85项，审计金额11770万元；审核2017年专项建设项目142项，审计金额15425万元；完成《2016年学生公寓轮修项目》《校园电网改造工程项目》、《教室维修改造项目》等标底审核47项，审计金额4150万元（不含单价审计），审减金额517万元。

2、加强过程管理，提升内部治理能力。我处加大审计力度，注重过程管理，全年共开展审计项目418项，其中：完成《更换租用市工会干校水井水泵项目》等预算（变更）审核60项，审计金额262万元，审减金额30万元；《2016年学生公寓轮修项目》等结算审核47项，审计金额1913万元，审减金额105万元；《学生公寓窗帘维修更换采购项目》设备采购审计4项，《2016后勤集团维修材料水暖材料合同》等合同审签270项，《工程咨询机构入库招标文件》等招标文件审核2项，《汉语关联结构的资源建设和自动分析模型结题研究报告》科研项目结题审计等其他审计35项。参与《湖北文理学院协同创新中心建设第五包》等验收、招投标评审91项。推动了相关职能部门健全内部控制和效益管理，资金的使用效益有较大提高。

3、搞好内部控制基础性评价工作。我处组织专家对学校的内部控制基础情况进行评价，查找学校内部控制薄弱点并提出整改措施，撰写《关于湖北文理学院内部控制薄弱点及整改措施的报告》《湖北文理学院2016年上半年内部控制工作总结》《湖北文理学院内部控制基础性自评报告》《湖北文理学院内部控制基础性评价指标评分表》，报学校领导批示后及时报送省财政厅、省教育厅，较好地完成了上级主管单位和学校安排的工作。

湖北文理学院审计处

2016年12月16日