审计处2017年度目标任务完成情况自评报告

根据《关于做好2017年度二级单位目标责任制考核工作的通知》要求，审计处高度重视，仔细对照《湖北文理学院机关和直附属单位年度工作目标考核与奖惩办法》和《审计处2017年目标管理责任书》开展自评工作，现将情况报告如下：

2017年，审计处在学校党委行政的领导下，坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实学校章程，以强化服务、规范管理、完善内控、规避风险、提高效益为目标，探索管理创新，提高服务水平，扎实开展审计工作，认真完成每月重点工作任务，促进学校重大决策部署落实，全年共开展审计工作475项，圆满完成年度日常工作和核心工作目标责任。

一、重视政治学习，提高政治站位，提升服务能力

我处认真组织学习贯彻党的十八大、十九大精神、全国高校思想政治工作会议精神和习近平系列重要讲话精神，落实全面从严治党要求，坚定理想信念，加强部门党风廉政建设，抓好安全稳定工作，扎实开展“两学一做”学习教育；进一步转变工作作风，认真落实领导责任，履行一岗双责，对部门及审计人员党风廉政建设进行经常性检查、督查和研究，增强干部的廉政勤政意识，筑牢廉政的底线，营造良好的干事创业氛围。一年来，我处共开展政治理论学习15次，召开处务会例会18次，全处5名党员积极参加每月组织的党支部主题当日活动，储杰处长多次参加武汉地区高校审计处长论坛，选派5人次外出培训，不断加强政治理论学习和业务学习，加强审计队伍建设，提升审计干部政治素养和业务能力水平，全面服务于学校综合改革发展，较好地发挥了发挥审计工作为学校事业发展保驾护航的重要作用。

二、聚焦主业主责，深化基础业务，突出重点领域

审计处以党的十八大、十九大精神为引领，把围绕中心、服务大局作为工作的出发点和落脚点，紧扣服务学校内涵建设和事业发展这一主题，开展审计服务和监督工作。

1、经济责任审计创新方式落实全覆盖。根据学校2016年第15次校长办公会会议纪要精神和《审计处关于2017年—2020年处级领导干部经济责任审计方案》，我处采取内外结合的审计方式，联合湖北华炬会计师事务有限公司专业审计人员组成审计小组，对周建修、吴钊、梁英、孙维权、赵天武、肖家燕六位同志进行了任期（离任）经济责任审计。将绩效审计融入经济责任审计，重点关注被审计单位事业发展的质量、效益、可持续性等事业发展情况，为学校领导正确评价、考核、任用处级干部提供了依据。同时，根据《关于完善审计制度若干重大问题的框架意见》和《教育部经济责任审计规定》关于党政同责的要求，更加关注二级单位党委书记履行主体责任和监督责任的情况。审计方式的创新，增强了领导干部的责任意识和效益意识，对于促进干部依法履职、加强干部监督管理、构建反腐倡廉体系、提高党的执政能力具有重要意义。

2、财务收支审计重内控规范财务管理。在对六位处级干部进行经济责任审计的同时，开展了对其所在部门2014-2017年财务收支情况审计，审计金额2296万元。财务收支审计中对财务收支、内部控制制度、财务管理等做出客观公正、实事求是的评价，促进了学校财务管理规范化。

3、基建维修审计抓重点提高支出效益。以造价控制为抓手，以规范工程管理、落实管理责任为目标，推动开展建设工程管理审计，促进职能部门规范管理。审核关口前移，重点复核基建维修项目是否经过立项论证；继续推进工程量清单和招标控制价“编制复核制”，有效减少清单错漏项，合理控制招标控制价；做好施工过程关键环节跟踪审计，提高工程参建各方责任意识；把好工程变更审核关，控制造价变动关键环节；严格结算审计，控制环节环环相扣，达到造价控制、工程管理预期效果。一年来共开展《湖北文理学院绿化养护项目预算审核》、《校园电网改造工程结算审核》等工程项目预决算（含标底控制价）审计183项，审计金额2837万元，审减金额148万元，有效提高了财政资金使用效益。

4、内部控制以评促建突出效益管理。根据湖北省财政厅《关于转发< 财政部关于开展2016年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知>的通知》要求，我处向校办等7个单位发送工作联系函，收集内部控制基础资料，并多次与相关部门沟通交流。根据各部门反馈的信息，及时汇总、分析、填报湖北文理学院《2016年度行政事业单位内部控制报告》，指出管理的薄弱环节，摸排、评估学校经济风险点，对学校内部控制运行情况提供了诊断，评价结果有助于全方位了解学校当前自身所处的状况，有利于针对性地解决问题，推动了相关部门提高对内部控制的认识，达到了以评促建的目的。效益管理融入各项业务审计中，提高资金支出绩效。

5、预算审计有的放矢提高编制精准度。根据学校安排，审计处抽调精干人员参加了暑期对2018年专项建设项目预算审核，重点开展专项建设项目预算的立项论证等事前审计，有效提高预算编制的科学性和精准度。

6、巡视整改扎实推进长效机制初步构建。配合校办、计财处、后勤集团，开展公务接待专项检查、“小金库”专项检查、财务管理违规问题专项检查、经济合同专项检查。对教务处、文学院、管理学院、美术学院、音乐学院2014年事业费中办公经费报销事项进行了复核，核查会计凭证共计123笔，发现有问题的会计凭证76笔，联合计财处对报假账问题进行了界定、提出了清理清退意见，退款金额34390元，更换票据金额42031元，推动学校及相关部门建立长效机制，较好地完成了巡视整改任务。

7、日常工作常抓不懈服务意识贯穿始终。一是开展《校园“一卡通及依存系统”项目建设合作协议》、《北区学生公寓物业服务合同》、《分子医学纵向形态学实验室省政采项目》、《分子医学纵向形态学实验室省政采项目》等合同审签248项。二是完成《湖北文理学院校友会年报审计》等其他审计29项。三是参加《翠园食堂外电缆改造工程》验收58项。四是参加校内招标评审30余项。

三、通盘筹划协调，积极担当作为，服务全局发展

1、教育厅机关食堂财务清算。我处牵头与计财处、国有资产管理处、后勤集团组成财务清算组，放弃寒假休息时间，规范有序、保质保量完成了对省教育厅机关食堂的财务清算工作，并将清算情况向校领导做了专题汇报，为学校领导决策提供了重要依据。

2、理工学院债权债务清理审计报告的审核。根据领导安排，在时间紧责任重的情况下，审计处站在学校的立场及时提出审计意见，为学校决策提供依据。

3、招生宣传工作。根据2017年招生工作要求和历年招生录取情况，我处开拓思路、积极谋划，遴选武汉市新洲二中作为2017年招生宣传学校，选派骨干人员多次赴新洲二中开展招生宣传工作，超额完成招生宣传任务，被学校评为2017年招生工作“任务完成先进单位”，1人被评为2017年招生工作“先进个人”。

4、60周年校庆配合工作。按照学校60周年校庆安排，审计处积极参加60周年校庆配合工作专题会议。安排专人查阅、搜集、整理2009-2018年相关资料，认真撰写，保质保量完成了校史编纂中审计工作校史及校史陈列馆关于审计工作展陈素材。

5、两创工作。按照学校两创工作安排，审计处组织全处人员参加创文知识测试，参与校园卫生检查、市区交通引导、志愿者服务活动，积极做好两创工作。

审计处

2017年12月21日